刑事合规制度，刑事合规理论

对于民营企业家来说，任何时候都应该把安全需求放在第一位。

如何在不确定的环境中找到确定的安全感，充满了变数。

刑事顺从就像是寻找安全的救命稻草。

作者:

刘平，北京馆陶中茂(深圳)律师事务所律师。

1.说服检察官。在逮捕过程中，可以向检察院申请符合和不批准逮捕，刑事符合承诺书可以作为不批准逮捕的因素。逮捕时间只有七天，很难做出完整有效的刑事遵从承诺，更难说服检察官。不管你说多少，你都不同意。尤其是初创企业，根本看不出什么税收，行业影响力，营业额，甚至创始人看起来都不靠谱。公司也像个不靠谱的骗子公司，无可救药。而年轻的创业者可能会踩在犯罪的雷上。

2.合规项目的时间安排。如果是小型的刑事合规项目，在审查起诉阶段的时间一般是足够的；但如果是大规模的刑事合规项目，时间非常紧迫。根据我们办理的几个刑事合规案件的时间来看，审查起诉的时间包括退回补充侦查的时间，也很难完成一个真正大规模的刑事合规项目。当时间有限时，顺从很容易变成虚假的顺从。

3.清理“未决案件”的问题。完全怀疑是没有原则的，根本不应该有所谓的“悬案”。“悬案”的本质来自于涉嫌的罪名较轻，不应该存在。用刑事合规制度清理“悬案”也是鸵鸟政策，但无论如何，最终还是给了“悬案”和企业一条出路。刑事遵从不能是“假遵从”，“毫无疑问”不能是“嫌疑较轻”的假遵从。

4.交叉执行与执行趋同。执行交叉问题在大多数情况下是一个严重的问题。刑事遵从基本上是法定的犯罪，情节轻微的是行政处罚的范畴。那本来就是行政处罚的范畴。本来就不能追究的案件为什么要追究刑事责任？还是说解决下面这个不符合基本法律原则的问题就是刑事合规？此时的依从性是另一回事。

5.如何正确理解和把握适用企业合规案例的类型和适用企业的范围？涉案企业合规改革适用的案件类型包括公司、企业等市场主体生产经营活动中涉及的各类刑事案件，既包括公司、企业实施的单位刑事案件，也包括公司、企业实际控制人、管理人员、关键技术人员实施的与生产经营活动密切相关的刑事案件。这样，开公司是不是多了一份犯罪安全保障？

6.自然人犯罪。这个问题在于难以解决不起诉案件适用刑事遵从的理论困境。单位犯罪是解决单位的刑事责任问题，单位自然人犯罪是解决自然人犯罪问题，但合规是针对企业的。通过企业合规解决自然人的刑事责任，逻辑问题必须理顺。个人认为在刑事遵从上解决自然人犯罪问题要慎重；当然，如果是因为单位犯罪，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，那就是另一回事了。当然，还有公平的问题。同样的犯罪行为，发生在企业经营中可以通过刑事合规解决，但如果发生在非企业经营中，就完全失去了不起诉的可能性，面临完全不同的处理过程和结果。

7.量刑可能在三年以上。涉案企业负责人有可能被判处三年以上有期徒刑，是指情节特别严重，数额巨大，数额特别巨大，是指社会危害特别严重。由于刑法规定的涉及数额的量刑情节普遍较低，企业在经营过程中容易达到涉嫌犯罪数额巨大。所以我个人认为很容易达到三年以上有期徒刑。这样的话，大部分案件可能需要省检察院来控制。如果我们这样做，效率会变得很低。

8.企业合规不是一个法律问题。企业合规问题说到底还是企业管理问题，不是法律问题，更不是刑法问题。法律需要解决的是合规与犯罪的逻辑关系，而不是合规本身。所以，让律师在合规业务中担任主角，有点偷梁换柱的意思。第三方其实不应该有很多律师参加，应该有企业家、管理学家、会计师、税务师、金融经济学家等专业人士参加。法律只占一小部分，律师不要占太多。

9.第三方的角色。第三方的调查、评估、监督、检查，只应该定位在监督者的角色，而不是改革者的角色，否则就会权利错位，既成为监督者，又成为改革者。现在有些地方出现了错位。企业的合规改造应严格由企业自己完成。当然，企业一般可以聘请管理科学家、律师、会计师等。

10.合规验收。检验的评价标准应该是动态的，而不是静态的。如果评价标准只是建立在纸面上的规章制度，那就一文不值，而动态评价涉及管理问题，根本不是法律问题。一些地方的“飞行监管”更像是抽查，还很原始。

11.第三方监管问题。按照现在的制度设计，第三方是有权力的，权力大，有吸引力。权力导致腐败。第三方也需要监督，否则腐败滋生是迟早的事。当然，如果你因贪污被捕，你仍然可以委托我为你辩护，我也很乐意帮忙。而如何监管第三方还没有很成熟。还有第三方如何规避的问题。企业是否有权要求退出，退出的理由是什么。同行是否应该互相回避，比如律师？

12.评估无条件抗辩。如果第三方评估失败，还有机会抗辩吗？怎么求情？谁来决定？等等都是实践中没有解决的问题。

作者简介:刘平律师是馆陶中贸深圳事务所合伙人。业务领域:刑事辩护，刑事合规。刘平律师曾获司法部“2017年中国十大最受关注律师”；中国法学会案例法学研究会、中国政法大学刑事辩护研究中心被法媒桥授予“2017年度刑事辩护杰出成就奖”、“2017年度十大无罪辩护案例”、“2019年度十大有效辩护案例”。

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